2021金融市场基础知识历年真题10-18

1、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。（单选题）

A. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B. 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

D. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

试题答案：C

2、人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别包括（）Ⅰ、募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ、RQFII机构限定为境内基金管理公司Ⅲ、投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场Ⅳ、尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括()。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．金融互换Ⅳ．金融期权（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、影响净资产收益率的因素有()。 Ⅰ．销售利润率 Ⅱ．资产周转率 Ⅲ．杠杆比率 Ⅳ．债务担保比率（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

试题答案：D

5、填写委托单的第一要点是填写()。（单选题）

A. 证券账号

B. 交割日期

C. 数量

D. 品种

试题答案：D