2021证券市场法律法规真题模拟10-18

1、

下列属于合规风险的是（  ）。

A. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

B. 误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C. 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D. 提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

试题答案：A

2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。（单选题）

A. 证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B. 证券公司

C. 投资人

D. 中国证券业协会

试题答案：A

3、优秀的市场部经理经营业部提名、公司总部考察，可提拔为（）。（单选题）

A. 培训考核专员

B. 营销服务经理

C. 营销总监

D. 总经理

试题答案：C

4、

内幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（  ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

A. 证券公司

B. 客户

C. 银行机构

D. 金融机构

试题答案：C