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2021期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟03-03

发布时间： 2021-03-03 05:01:44 发布人：
2021期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟03-03

1、如果注册会计师依赖被审计单位自动化信息系统所形成的财务信息作为审计工作的依据，则应当考虑的因素是（　　）。（单选题）

A. 相关信息和报告的质量

B. 自动化控制和人工控制的比例

C. 内部控制的有效程度

D. 信息系统是商业软件还是自行研发的

试题答案：A

2、

从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）

（单选题）

A. 警告

B. 公开谴责

C. 罚款

D. 批评

试题答案：B

3、首席风险官任期届满前，（）无正当理由不得免除其职务。（单选题）

A. 期货公司

B. 期货公司董事会

C. 期货公司股东大会

D. 期货公司监事会

试题答案：B

4、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（单选题）

A. 每日

B. 每月

C. 每年

D. 每季度

试题答案：B

5、

客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（  ）承担违约责任。

（单选题）

A. 该客户的保证金

B. 期货交易所的自有资金

C. 期货交易所的风险准备金

D. 期货交易公司的储备金

试题答案：A

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/68980

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