2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-03

1、 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（  ）。 （单选题）

A. 证券投资咨询资格

B. 期货投资咨询资格

C. 期货从业人员资格

D. 证券销售人员资格

试题答案：C

2、 某期货公司私自挪用客户100万元保证金到其他项目中，共获利20万元，该期货公司被要求责令改正，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。 （单选题）

A. 20万元以上60万元以下

B. 60万元以上100万元以下

C. 20万元以上100万元以下

D. 10万元以上20万元以下

试题答案：C

3、 下列关于期货公司独立董事的表述中，正确的有( )。 （多选题）

A. 最多可以在2家期货公司兼任独立董事

B. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

C. 应当通过中国证监会认可的资质测试

D. 应当具有履行职责所必需的时间和精力

试题答案：A,B,C,D

4、 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，下列说法中正确的有( )。 （多选题）

A. 穿仓造成的损失，由客户承担

B. 穿仓造成的损失，由期货公司承担

C. 对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D. 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

试题答案：B,C

5、 某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中，正确的是( )。 （不定项题）

A. 不得从事期货自营业务，需调整其有关方案

B. 公司设立后立即可从事资产管理业务

C. 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

D. 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

试题答案：A,C