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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2021证券市场法律法规真题模拟10-19

发布时间: 2021-10-19 06:27:17 发布人:
2021证券市场法律法规真题模拟10-19

1、

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.取得证券从业资格
Ⅱ.通过证券评级业务高级管理人员资质测试
Ⅲ.最近10年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅳ.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满

(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:A

2、

(     )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

(单选题)

A. 非法集资类犯罪

B. 擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C. 违规披露、不披露重要信息的犯罪

D. 欺诈发行股票、债券罪

试题答案:D

3、经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为(  )。[2017年4月真题](单选题)

A. 人民币5000万元

B. 人民币10亿元

C. 人民币1亿元

D. 人民币5亿元

试题答案:D

4、证券金融公司冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的(  )。[2016年9月真题](单选题)

A. 15%

B. 25%

C. 10%

D. 20%

试题答案:A

5、根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的基本信息的效力期限为(  )。[2017年9月真题](单选题)

A. 长期有效

B. 三年

C. 十年

D. 五年

试题答案:A

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