1、
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.取得证券从业资格
Ⅱ.通过证券评级业务高级管理人员资质测试
Ⅲ.最近10年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅳ.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:A
2、
( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
(单选题)A. 非法集资类犯罪
B. 擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C. 违规披露、不披露重要信息的犯罪
D. 欺诈发行股票、债券罪
试题答案:D
3、经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为( )。[2017年4月真题](单选题)
A. 人民币5000万元
B. 人民币10亿元
C. 人民币1亿元
D. 人民币5亿元
试题答案:D
4、证券金融公司冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的( )。[2016年9月真题](单选题)
A. 15%
B. 25%
C. 10%
D. 20%
试题答案:A
5、根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的基本信息的效力期限为( )。[2017年9月真题](单选题)
A. 长期有效
B. 三年
C. 十年
D. 五年
试题答案:A
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