2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟03-03

1、A公司为一家在创业板上市的公司，基于业务发展需要，该公司拟对外发行新股，根据规定，其保荐人对A公司的持续督导的期间为()。（单选题）

A. 当年剩余时间

B. 当年剩余时间及以后的2个完整会计年度

C. 当年剩余时间及以后的3个完整会计年度

D. 当年剩余时间及其后1个完整会计年度

试题答案：暂无答案

2、上市公司共11名董事，5名是关联董事，审议关联事项最低出席和最低通过的董事人数为（　　）。[2012年真题]
Ⅰ．6、6
Ⅱ．6、5
Ⅲ．4、4
Ⅳ．4、3
Ⅴ．3、3（单选题）

A. Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：A

3、下列关于创业板规范运作的说法符合规定的是（　　）。[2011年真题]
Ⅰ．创业板董事长可担任薪酬与考核委员会召集人
Ⅱ．董事会成员6名，其中4名高管
Ⅲ．董秘由财务总监兼任
Ⅳ．董事会专门委员会未设战略委员会和提名委员会
Ⅴ．财务总监担任审计委员会召集人（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅴ

E. Ⅳ、Ⅴ

试题答案：C

4、关于首次公开发行并在创业板上市股票的注册程序，下列说法正确的是（　　）。
Ⅰ．本次发行股票的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项由董事会批准
Ⅱ．发行人股东大会应当对发行前滚存利润的分配方案作出决议
Ⅲ．交易所收到注册申请文件后，十个工作日内作出是否受理的决定
Ⅳ．注册申请文件受理后，未经中国证监会和交易所同意，不得改动
Ⅴ．发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：D

5、下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是()。（单选题）

A. 有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议

B. 主办券商推荐报告

C. 主办券商尽职调查报告

D. 主办券商内核意见

试题答案：暂无答案