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金融财会类 | 基金从业资格

真题模拟

2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题模拟03-03

发布时间: 2021-03-03 05:06:12 发布人:
2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题模拟03-03

1、关于资产管理的特征,说法错误的是()。(单选题)

A. 资产管理的委托方为资产管理人,受托方是投资者

B. 受托资产主要是货币等金融资产

C. 资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值

D. 资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理,承担受托人义务

试题答案:A

2、同银行储蓄相比较,证券投资基金的投资风险(  )银行储蓄风险。(单选题)

A. 高于

B. 等于

C. 低于

D. 基本接近

试题答案:A

3、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下关于独立董事的描述正确的是(  )。(单选题)

A. 独立董事人数不得少于5人

B. 独立董事必须独立于股东与其他董事,但可以由职工兼任

C. 独立董事不得少于董事会人数的1/3

D. 董事会审议公司重大关联交易,应当经过1/3以上的独立董事通过

试题答案:C

4、基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导,以及()。(单选题)

A. 会计师事务所的检查监督

B. 审计部门的检查监督

C. 政府部门的检查、监督、控制和指导

D. 员工自律

试题答案:D

5、

关于避险策略基金的宣传推介,正确的是(  )。

(单选题)

A. 避险策略基金能保证最低收益

B. 避险策略基金与金融机构同业存款相似

C. 避险策略基金与银行存款相似

D. 避险策略基金仍存在本金损失的风险

试题答案:D

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