1、关于资产管理的特征,说法错误的是()。(单选题)
A. 资产管理的委托方为资产管理人,受托方是投资者
B. 受托资产主要是货币等金融资产
C. 资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
D. 资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理,承担受托人义务
试题答案:A
2、同银行储蓄相比较,证券投资基金的投资风险( )银行储蓄风险。(单选题)
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 基本接近
试题答案:A
3、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下关于独立董事的描述正确的是( )。(单选题)
A. 独立董事人数不得少于5人
B. 独立董事必须独立于股东与其他董事,但可以由职工兼任
C. 独立董事不得少于董事会人数的1/3
D. 董事会审议公司重大关联交易,应当经过1/3以上的独立董事通过
试题答案:C
4、基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导,以及()。(单选题)
A. 会计师事务所的检查监督
B. 审计部门的检查监督
C. 政府部门的检查、监督、控制和指导
D. 员工自律
试题答案:D
5、
关于避险策略基金的宣传推介,正确的是( )。
(单选题)A. 避险策略基金能保证最低收益
B. 避险策略基金与金融机构同业存款相似
C. 避险策略基金与银行存款相似
D. 避险策略基金仍存在本金损失的风险
试题答案:D
2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟03-28
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