2021证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟03-03

1、

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（  ）。
I.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

A. I、Ⅱ、Ⅲ

B. I、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、下列关于存托凭证的说法错误的是（　　）。（单选题）

A. 存托凭证是指由存托人签发、以境内证券为基础在中国境内发行、代表境内基础证券权益的证券

B. 我国于2018年对存托凭证基本制度作出全面的统一规范

C. 存托凭证基本制度的全面统一规范，为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度基础

D. 存托凭证基本制度的全面统一规范，“沪伦通”的开通预留制度空间，做好规则准备

试题答案：A

3、

证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（  ）。

A. 自愿

B. 有偿

C. 无偿

D. 诚实信用

试题答案：C

4、（）主要分析总结营业部营销工作当月经营情况、讨论团队发展中存在的问题及解决办法、讨论下月的经营计划等，参会人员为营业部总经理、营销总监、营销服务团队经理、培训考核专员。（单选题）

A. 团队成员周例会

B. 团队经理周例会

C. 月度经营分析会

D. 公司年会

试题答案：C

5、业务岗位人员职等晋升必要条件为（）。（多选题）

A. 所在部门前一考核年度的考核结果为良好以上

B. 为人正派，责任感强，工作中沟通协作良好

C. 在现职务任职时间满一年

D. 符合职务的任职要求

E. 工作业绩突出，原则上年度考核结果为优秀或连续两年考核结果为良好

试题答案：A,B,C,D,E