2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟10-19

1、

按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为个人投资者和机构投资者两类，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ.基金机构投资者是指符合法律法规规定的可以投资于证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的自然人
Ⅱ.个人投资者一般具有较为雄厚的资金实力
Ⅲ.机构投资者在投资过程中会构建合理的投资组合，机构投资者庞大的资金、专业化的管理和多方位的市场研究等也为建立有效的投资组合提供了可能
Ⅳ.机构投资者作为一个有独立法人地位的经济实体，投资行为受到多方面的监督

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、基金反映的是一种（）关系。（单选题）

A. 债权债务

B. 所有权

C. 信托

D. 产权

试题答案：C

3、

下列哪一项属于忠诚尽责的基本要求？（）

A. 保守机密

B. 公平对待客户

C. 客户利益优先

D. 廉洁公正。

试题答案：D

4、拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（　　）派出机构进行注册并取得相应资格。[2017年9月真题]（单选题）

A. 证券交易所

B. 中国证券登记结算有限责任公司

C. 中国证监会

D. 中国证券投资基金业协会

试题答案：C

5、基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。（单选题）

A. 风险管理部

B. 合规管理部

C. 合规与风险管理委员会

D. 合规与风险控制部

试题答案：C