2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题03-03

1、 基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。 （单选题）

A. 中国证券投资基金业协会或基金公司

B. 基金公司或销售机构

C. 中国证监会

D. 中国证券投资基金业协会或销售机构

试题答案：B

2、 关于基金信息披露的作用，下列表述正确的是()。 （单选题）

A. 有利于投资人取得良好的收益

B. 能够杜绝信息滥用

C. 有利于投资者的价值判断

D. 有利于投资人参与基金投资的具体决策

试题答案：C

3、 某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是()。 （单选题）

A. 基金合同

B. 基金招募说明书

C. 基金净值公告

D. 基金托管协议

试题答案：B

4、 内部控制的要素包括() Ⅰ．控制环境 Ⅱ．风险评估 Ⅲ．控制活动 Ⅳ．内部监督 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

5、 为了有效保障基金财产的安全，基金资产由()。 （单选题）

A. 基金份额持有人自行保管

B. 基金管理人负责保管

C. 基金注册登记机构负责保管

D. 基金托管人负责保管

试题答案：D