2021期货法律法规历年真题10-21

1、 期货公司 新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（  ）内作出批准或者不批准的决定。 （单选题）

A. 20日

B. 1个月

C. 2个月

D. 3个月

试题答案：C

2、 下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（　　）。 （单选题）

A. 国家机关

B. 国务院期货监督管理机构

C. 期货业协会的工作人员

D. 作为期货交易所会员的某企业法人

试题答案：D

3、 金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（　　）。 （单选题）

A. 15分、20分、50分、15分

B. 15分、20分、40分、25分

C. 20分、15分、45分、20分

D. 20分、15分、50分、15分

试题答案：A

4、 从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（　　）。 （多选题）

A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险

C. 进行相关知识测试和风险评估

D. 做好开户入金指导

试题答案：A,B,C,D

5、 期货公司应当在（  ）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。 （多选题）

A. 中国证监会指定报刊或媒体

B. 营业场所

C. 本公司网站

D. 期货经纪合同

试题答案：B,C