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金融财会类 | 基金从业资格

真题模拟

2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟10-22

发布时间: 2021-10-22 08:28:25 发布人:
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟10-22

1、

()是指针对陌生关系群体,是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流,把陌生人发展成为潜在客户的方法。

(单选题)

A. 缘故法

B. 定位法

C. 介绍法

D. 陌生拜访法

试题答案:D

2、

我国相关法律法规规定,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份,应当在不可修改的介质上保存()年。

(单选题)

A. 3

B. 5

C. 15

D. 25

试题答案:C

3、()年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。(单选题)

A. 2000

B. 2001

C. 2002

D. 2003

试题答案:C

4、

基金管理人应当在基金(  )报告和基金(  )报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额,并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

(单选题)

A. 季度;半年度

B. 半年度;年度

C. 季度:年度

D. 半年度;季度

试题答案:B

5、

体现依法监管原则的行为包括(  )
Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式
Ⅲ、对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定

(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案:C

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