2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题10-22

1、 关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是()。 （单选题）

A. 理事会是协会的执行机构

B. 会员大会是协会的权力机构

C. 会员大会及理事会的职权由中国证监会规定

D. 协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案

试题答案：C

2、 甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多家基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，以下表述正确的是()。
Ⅰ．甲的做法不符合公平对待客户的要求
Ⅱ．甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益
Ⅲ．甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求
Ⅳ．甲的做法体现了客户利益优先的原则 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：A

3、 在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。 （单选题）

A. 公正性原则

B. 独立性原则

C. 协调性原则

D. 专业性原则

试题答案：A

4、 联接基金的目的不在于套利．而是通过把场外渠道的资金引进来，做大( )的规模，推动指数化投资。 （单选题）

A. 指数基金

B. 分级基金

C. 混合基金

D. 综合指数基金

试题答案：A

5、 基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。 （单选题）

A. 2

B. 1

C. 5

D. 3

试题答案：D