1、 关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权,下列说法错误的是()。 (单选题)
A. 理事会是协会的执行机构
B. 会员大会是协会的权力机构
C. 会员大会及理事会的职权由中国证监会规定
D. 协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案
试题答案:C
2、
甲是某基金管理公司的基金经理,同时管理多家基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金,一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲因其父亲持有该只基金,故该基金未投资于该新股,而其管理的其他基金均有投资,关于甲的行为,以下表述正确的是()。
Ⅰ.甲的做法不符合公平对待客户的要求
Ⅱ.甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益
Ⅲ.甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求
Ⅳ.甲的做法体现了客户利益优先的原则
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
试题答案:A
3、 在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行监督核查时,坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。 (单选题)
A. 公正性原则
B. 独立性原则
C. 协调性原则
D. 专业性原则
试题答案:A
4、 联接基金的目的不在于套利.而是通过把场外渠道的资金引进来,做大( )的规模,推动指数化投资。 (单选题)
A. 指数基金
B. 分级基金
C. 混合基金
D. 综合指数基金
试题答案:A
5、 基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。 (单选题)
A. 2
B. 1
C. 5
D. 3
试题答案:D
2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-18
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