2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题10-23

1、

根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（  ）。
Ⅰ、基金管理人的偿付能力
Ⅱ、基金管理人的风险防控情况
Ⅲ、基金管理人的股东数量
Ⅳ、基金管理人的内部治理结构

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、 基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是( )。 （单选题）

A. 责令其限期改正

B. 可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权

C. 没收其所持有或控制的基金管理人的股权

D. 限制有关股东行使股东权利

试题答案：C

3、 商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格。 （单选题）

A. 中国人民银行

B. 工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

C. 中国银监会

D. 中国证券投资基金业协会

试题答案：B

4、 投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在( )日为投资者办理扣除权益的登记手续。 （单选题）

A. T

B. T+1

C. T+2

D. T+3

试题答案：B

5、 下列哪一项属于部门规章的内容?( ) （单选题）

A. 公司财务

B. 资料档案管理

C. 基金会计

D. 岗位设置

试题答案：D