2021证券市场法律法规真题模拟10-23

1、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。（单选题）

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

试题答案：C

2、公司申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（） Ⅰ.申请公司债券上市的董事会决议 Ⅱ.公司债券募集办法 Ⅲ.公司债券的预计发行数额 Ⅳ.公司营业执照（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（  ）。

A. 是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所

B. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

C. 2012年9月正式注册成立

D. 是经国务院批准成立的

试题答案：A

4、

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（  ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

试题答案：B

5、股份有限公司章程必须载明的事项包括（　　）。[2017年6月真题]
Ⅰ．公司名称和住所
Ⅱ．公司设立方式
Ⅲ．公司股份总数、每股金额和注册资本
Ⅳ．公司法定代表人（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：C