2021金融市场基础知识历年真题10-24

1、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的( )。（单选题）

A. 证券承销业务

B. 保荐业务

C. 投资咨询业务

D. 证券资产管理业务

试题答案：D

2、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。（单选题）

A. 信息披露的监管

B. 公司治理监管

C. 并购重组的监管

D. 内幕交易行为的监管

试题答案：D

3、若法定存款准备金率为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为()（单选题）

A. D0

B. 1/D0

C. r/D0

D. img:/20191118/20191118085202_8213.jpg

试题答案：D

4、在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在()。 Ⅰ．金融机构的去杠杆化 Ⅱ．金融监管的改革 Ⅲ．国际金融合作的进一步加强 Ⅳ．金融秩序的稳定（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

5、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。 Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平 Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B