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真题模拟

2021期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟03-06

发布时间: 2021-03-06 05:09:37 文章来源:

1、期货公司申请金融期货结算业务资格,要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人(  )年以上经历。(单选题)

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

试题答案:A

2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告()。(单选题)

A. 公司住所地工商行政管理机构

B. 公司住所地中国证监会派出机构

C. 首席风险官住所地中国证监会派出机构

D. 中国期货业协会

试题答案:B

3、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后()日内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。(单选题)

A. 10

B. 20

C. 30

D. 60

试题答案:C

4、2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。(多选题)

A. 净资本不低于15亿元

B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

D. 净资本不低于净资产的60%

试题答案:B,C

5、关于影响审计证据的性质和范围的决定因素,以下事项中,恰当的有(  )。(多选题)

A. 重要性水平

B. 总体规模

C. 与特定认定相关的审计风险

D. 影响账户余额的交易是否是非经常性交易

试题答案:A,B,C,D

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