1、期货公司申请金融期货结算业务资格,要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。(单选题)
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
试题答案:A
2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告()。(单选题)
A. 公司住所地工商行政管理机构
B. 公司住所地中国证监会派出机构
C. 首席风险官住所地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
试题答案:B
3、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后()日内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。(单选题)
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
试题答案:C
4、2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。(多选题)
A. 净资本不低于15亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D. 净资本不低于净资产的60%
试题答案:B,C
5、关于影响审计证据的性质和范围的决定因素,以下事项中,恰当的有( )。(多选题)
A. 重要性水平
B. 总体规模
C. 与特定认定相关的审计风险
D. 影响账户余额的交易是否是非经常性交易
试题答案:A,B,C,D
2024期货法律法规真题模拟03-29
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