2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题03-06

1、 对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为( )。 （单选题）

A. 5秒

B. 10秒

C. 15秒

D. 1分钟

试题答案：A

2、 下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是()。
Ⅰ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益
Ⅱ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时，应当根据公平原则保障双方合法利益
Ⅲ．基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节
Ⅳ．考虑到效率问题，基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

3、 关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是()。 （单选题）

A. 基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立

B. 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

C. 未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素

D. 基金管理人内部控制必须讲求效率和效果

试题答案：C

4、 ETF的特点不包括( )。 （单选题）

A. 被动操作的指数基金

B. 风险较小、收益稳定

C. 独特的实物申购、赎回机制

D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度

试题答案：B

5、

基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（  ）。
Ⅰ.中国证监会发布的法规
Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范
Ⅲ.基金管理人的公司章程
Ⅳ.诚实、守信的职业道德

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D