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历年真题

2021证券从业资格证《证券投资顾问业务》历年真题03-06

发布时间: 2021-03-06 05:13:26 文章来源:

1、 证券投资顾问业务的基本原则有(  )
Ⅰ守法合规
Ⅱ公平客观
Ⅲ诚实信用
Ⅳ忠实客户利益 (单选题)

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ  Ⅲ Ⅳ

C. Ⅰ Ⅱ  Ⅳ

D. Ⅱ Ⅲ

试题答案:B

2、 最低标准的失业保障月数是(   )个月,能维持(   )个月的失业保障较为妥当。 (单选题)

A. 1;3

B. 3;6

C. 1;6

D. 3;5

试题答案:B

3、 经常性收益是投资者(  )。
Ⅰ.本金获得保障Ⅱ.财富得到积累
Ⅲ.定期获得经常性收益Ⅳ.风险低 (单选题)

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ

试题答案:D

4、 从生命周期的角度着眼,属于成熟期家庭特征,需求和目标的是(  )。
Ⅰ.收入增加而支出稳定                     Ⅱ.子女与父母同住
Ⅲ.结清所有大额负债                      Ⅳ.资产达到巅峰,要逐步降低投资风险 (单选题)

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。Ⅳ

试题答案:C

5、 关于客户信息的收集方法,下列说法正确的是(  )。
Ⅰ.客户信息的收集主要包括初级信息的收集
Ⅱ.客户信息的收集主要包括个人资料和财务资料的收集
Ⅲ.交谈和调查问卷相结合是获取客户信息的手段
Ⅳ.通过数据库可以实现客户全部信息的收集 (单选题)

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ

试题答案:A

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