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金融财会类 | 基金从业资格

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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题模拟03-06

发布时间： 2021-03-06 05:15:34 发布人：
2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题模拟03-06

1、

以下关于基金产品风险评价的说法，错误的是（）。

（单选题）

A. 基金产品风险评价应由基金销售机构自行独立完成

B. 基金产品风险评价结果应定期更新，过往的评价结果应作为历史记录保存

C. 基金销售机构采用的基金产品风险评价方式应通过适当的途径向基金投资人公示

D. 基金产品风险评价结果是基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

试题答案：A

2、指数型股票基金的主要投资对象为（　　）。（单选题）

A. 指数所包含的成分股票

B. 所有上市流通的股票

C. 已发行但未上市的股票

D. 指数成分股及一定比例的债券

试题答案：A

3、一般基金的份额登记时间是()。（单选题）

A. T日

B. T+1日

C. T+2日

D. T+3日

试题答案：B

4、

某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购率为1.2%.基金份额面值为1元，则其认购费用为（  ）元，认购份额为（  ）份。

（单选题）

A. 150.24;12 520

B. 118.58;9 884.39

C. 115;9 586.33

D. 118.58;9 881.42

试题答案：B

5、

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。

（单选题）

A. 董事会

B. 业务部门

C. 管理层

D. 监事会

试题答案：A

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/71131

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