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历年真题

2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题03-07

发布时间: 2021-03-07 05:01:50 文章来源:

1、 基金份额持有人大会应当由代办( )以上基金份额的持有人参加。 (单选题)

A. 1/3

B. 1/2

C. 2/3

D. 3/4

试题答案:B

2、 根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定,下列说法正确的是()。 (单选题)

A. 基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加,方可召开

B. 持有人大会召开过程中,经全体参会的基金份额持有人申请,可就未经公告的事项进行临时表决

C. 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项

D. 基金份额持有人大会应当以现场方式召开

试题答案:C

3、 我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括()。 (单选题)

A. 诚实守信

B. 专业审慎

C. 大客户利益优先

D. 守法合规

试题答案:C

4、 我国基金信息披露的制度体系由()组成。
Ⅰ.国家法律
Ⅱ.部门规章
Ⅲ.规范性文件
Ⅳ.自律性规则 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

5、 根据中国证监会颁布的,并于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,公募证券投资基金的类别不包括( )。 (单选题)

A. 股票基金

B. 货币市场基金

C. 混合基金

D. 封闭式基金

试题答案:D

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