2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》历年真题03-07

1、 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板公司信息披露的说法，正确的是（  ）。
Ⅰ 发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺
Ⅱ 发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素进行披露
Ⅲ 发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章
Ⅳ 保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章 （单选题）

A. Ⅱ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅳ

C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

试题答案：D

2、 下列关于公司财务、会计的说法正确的是（  ）。
Ⅰ 法定公积金达到注册资本50％以上的，可以不再提取
Ⅱ 资本公积金不能用于弥补亏损
Ⅲ 法定公积金转增股本的，所留存的该项公积金不得少于转增前注册资本的25％
Ⅳ 法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依法提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损 （单选题）

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅳ

试题答案：A

3、 以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（　　）。
Ⅰ．保荐机构持有发行人8％的股份
Ⅱ．保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份
Ⅲ．保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份
Ⅳ．发行人持有保荐机构8％的股份 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅲ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

4、 保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?（  ）
Ⅰ 列席发行人的经理会
Ⅱ 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
Ⅲ 对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅳ 不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 （单选题）

A. Ⅱ Ⅲ

B. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

试题答案：B

5、 甲上市公司发行可转换公司债券，其最近一期末经审计的净资产为20亿元。下列说法中，错误的有（  ）。
Ⅰ 某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，但担保范围只限于债券的本金
Ⅱ 设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值不低于担保金额
Ⅲ 甲公司发行可转债，应按要求提供担保
Ⅳ 某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，担保方式为一般保证担保 （单选题）

A. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

试题答案：A