2021证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题03-07

1、通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于( )。（单选题）

A. 嵌入式衍生工具

B. 交易所交易的衍生工具

C. 结构化金融衍生工具

D. OTC交易的衍生工具

试题答案：D

2、影响股票价格的政治因素有()。 Ⅰ．战争 Ⅱ．国际社会政治、经济的变化 Ⅲ．政权更迭、领袖更替等政治事件 Ⅳ．政府重大经济政策的出台（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。 Ⅰ．构筑多元化的投资基金群体 Ⅱ．积极推进保险资金入市 Ⅲ．发展公募基金 Ⅳ．吸引海外资金入市（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅰ、 Ⅱ、

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

4、股票价格指数的编制步骤包括( )。Ⅰ．选定某基期，并计算基期平均股价或市值Ⅱ．计算计算期平均股价或市值，并作必要修正Ⅲ．选择样本股Ⅳ．指数化（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、

B. Ⅱ、Ⅲ、

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、下列说法错误的是()。（单选题）

A. 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B. 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C. 经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

D. 证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

试题答案：C