2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟03-08

1、招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（）。 Ⅰ发行人承担赔偿责任 Ⅱ发行人董监高承担连带赔偿责任，可以证明自己无过错的除外 Ⅲ保荐机构承担连带赔偿责任，能够证明自己无过错的除外 Ⅳ实际控制人有过错的，承担连带赔偿责任（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：E

2、挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分二批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3，解除转让限制的时间分别为（　　）。
Ⅰ．挂牌之日
Ⅱ．挂牌期满6个月
Ⅲ．挂牌期满1年
Ⅳ．挂牌期满2年
Ⅴ．挂牌期满3年（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、关于董事委托出席董事会会议的问题，以下说法正确的有（）。 Ⅰ某董事全权委托另一名董事对所有议案进行投票，未在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或者弃权的意见 Ⅱ独立董事不能同时接受2名以上董事的委托 Ⅲ在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议 Ⅳ独立董事不能委托非独立董事投票（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、某公司总资产1个亿，资产负债率为70%，为降低资产负债率，拟股本融资4000万元，则融资后的权益乘数为（　　）。[2010年真题]（单选题）

A. 2倍

B. 3.33倍

C. 4.67倍

D. 0.5倍

试题答案：A

5、根据《小微企业增信集合债券发行管理规定》，不考虑其他因素，对小微债募集资金委托贷款集中度的要求，对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过（　　）。[2019年6月真题]（单选题）

A. 500万元

B. 1000万元

C. 300万元

D. 1500万元

E. 2000万元

试题答案：B