2021初级法律法规与综合能力真题模拟11-03

1、

下列行为中，违反银行业从业人员职业操守关于“信息保密”规定的是（  ）。

A. 向反洗钱主管机构提供反洗钱需要的资料

B. 与本行专家讨论某股票的走势

C. 出于好奇向其他同事打听客户个人信息

D. 依法向有权机构提供客户账号信息

试题答案：C

2、

公司申请公司债券上市交易，应当符合下面的条件不包括（  ）。

A. 公司债券的期限为1年以上

B. 公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元

C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

试题答案：D

3、下列不属于《刑法》明确规定洗钱罪在客观方面的对象的是（）。（单选题）

A. 毒品犯罪所得

B. 破坏金融管理秩序犯罪所得

C. 金融诈骗犯罪所得

D. 职务侵占罪所得

试题答案：D

4、（）是指监管部门对银行市场运行状况进行系统、及时地信息收集和信息处理，以维护市场秩序和防范市场风险。（单选题）

A. 银行监督

B. 银行管理

C. 银行自律

D. 银行监管

试题答案：A

5、

在接受现场检查的过程中，银行业从业人员应该配合监管人员审核所在机构（  ）的一致性。

A. 账账之间

B. 表实之间

C. 账实之间

D. 账表之间

E. 内外之间

试题答案：A,C,D