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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2021证券投资顾问业务历年真题11-04

发布时间: 2021-11-04 06:45:55 发布人:
2021证券投资顾问业务历年真题11-04

1、 下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有(  )。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 (单选题)

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

试题答案:B

2、 道氏认为价格的趋势主要分为三种,三种趋势的划分为其后出现的(  )打下了基础。 (单选题)

A. 波浪理论

B. 切线理论

C. K线理论

D. M线理论

试题答案:A

3、 下列关于现值的说法中,错误的有(  )。
Ⅰ.当给定终值时,贴现率越高,现值越低
Ⅱ.当给定利率及终值时,取得终值的时间越长。该终值的现值就越高
Ⅲ.在其他条件相同的情况下,按单利计息的现值要低于用复利计息的现值
Ⅳ.利率为正时,现值大于终值 (单选题)

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

试题答案:D

4、 从理财价值观角度分析,张女士通常将其支出用在提高自身目前的生活水准上,她更加注重眼前的享受,往往赚多少花多少,可以判断张女士属于(  )人群。 (单选题)

A. 后享受型

B. 先享受型

C. 购房型

D. 以子女为中心型

试题答案:B

5、 简单型消极投资策略适用于(  )。
Ⅰ.资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况
Ⅱ.资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况
Ⅲ.改变投资组合的成本大于收益的情况
Ⅳ.改变投资组合的成本小于收益的情况 (单选题)

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ

试题答案:D

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