1、
我国可以申请从事基金销售业务的机构包括()。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.独立基金销售机构
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:C
2、 基金上市交易公告书披露的事项不包括() (单选题)
A. 基金净值表现
B. 基金投资组合报告
C. 基金财务状况
D. 持有人户数
试题答案:A
3、 关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。 (单选题)
A. 根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
B. 董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估
C. 批准公司合规管理部门的设置及其职能
D. 董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
试题答案:A
4、 开放式基金非交易过户不包括( )。 (单选题)
A. 捐赠
B. 继承
C. 司法强制执行
D. 转换
试题答案:D
5、 按投资目标来分,基金的分类不包括( )。 (单选题)
A. 契约型基金
B. 增长型基金
C. 收入型基金
D. 平衡型基金
试题答案:A
2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题03-29
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