移动端

  • 题王微信公众号

    题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试

金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题11-24

发布时间: 2021-11-24 08:45:03 发布人:
2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题11-24

1、 我国可以申请从事基金销售业务的机构包括()。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.独立基金销售机构 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:C

2、 基金上市交易公告书披露的事项不包括() (单选题)

A. 基金净值表现

B. 基金投资组合报告

C. 基金财务状况

D. 持有人户数

试题答案:A

3、 关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。 (单选题)

A. 根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

B. 董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估

C. 批准公司合规管理部门的设置及其职能

D. 董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

试题答案:A

4、 开放式基金非交易过户不包括( )。 (单选题)

A. 捐赠

B. 继承

C. 司法强制执行

D. 转换

试题答案:D

5、 按投资目标来分,基金的分类不包括( )。 (单选题)

A. 契约型基金

B. 增长型基金

C. 收入型基金

D. 平衡型基金

试题答案:A

扫码关注不迷路

  • 题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试