2021期货法律法规真题模拟11-25

1、期货公司控股股东每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况等进行自查自评后，应于每年度结束之日起（　　）个月内将评估报告报送中国证监会派出机构。（单选题）

A. 1

B. 2

C. 4

D. 6

试题答案：C

2、期货交易所通知期货公司追加保证金，但在期货公司否认收到上述通知的情况下，应该承担举证责任的是（　　）。（单选题）

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 管辖法院

D. 期货交易所和期货公司共同承担

试题答案：B

3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（　　）。[2012年11月真题]（多选题）

A. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

B. 利用与有关组织的关系进行业务垄断

C. 夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构

D. 给予长期合作客户手续费优惠

试题答案：A,B

4、按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有（　　）。[2014年3月真题]（多选题）

A. 年度报告

B. 半年度报告

C. 季度报告

D. 月度报告

试题答案：A,C

5、

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（    ）。

A. 责令其限期整改

B. 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C. 处以罚款

D. 对直接责任人员给予纪律处分

试题答案：A,B