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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2021金融市场基础知识历年真题11-25

发布时间: 2021-11-25 07:02:29 发布人:
2021金融市场基础知识历年真题11-25

1、按照《中华人民共和国证券法》的规定,下列说法不正确的是()。(单选题)

A. 发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B. 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

C. 证券承销采取代销或包销方式

D. 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

试题答案:D

2、( )有“国民经济晴雨表”之称。(单选题)

A. 主板市场

B. 创业板市场

C. 三板市场

D. 四板市场

试题答案:A

3、证券公司从事证券承销业务的具体方式有( )。Ⅰ.直接发行 Ⅱ.包销Ⅲ.代销 Ⅳ.公募发行(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、

C. Ⅱ、Ⅲ、

D. Ⅰ、Ⅱ、

试题答案:C

4、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的( )。Ⅰ.联系 Ⅱ.协调Ⅲ.相互监督 Ⅳ.合作(单选题)

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

5、具有股权稀释效应的公司债券有( )。 Ⅰ 可转换公司债券 Ⅱ 可分离交易的可转换债券 Ⅲ 附股权证公司债券 Ⅳ 可交换公司债券(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:D

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