1、按照《中华人民共和国证券法》的规定,下列说法不正确的是()。(单选题)
A. 发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B. 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销
C. 证券承销采取代销或包销方式
D. 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
试题答案:D
2、( )有“国民经济晴雨表”之称。(单选题)
A. 主板市场
B. 创业板市场
C. 三板市场
D. 四板市场
试题答案:A
3、证券公司从事证券承销业务的具体方式有( )。Ⅰ.直接发行 Ⅱ.包销Ⅲ.代销 Ⅳ.公募发行(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、
C. Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、
试题答案:C
4、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的( )。Ⅰ.联系 Ⅱ.协调Ⅲ.相互监督 Ⅳ.合作(单选题)
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
5、具有股权稀释效应的公司债券有( )。 Ⅰ 可转换公司债券 Ⅱ 可分离交易的可转换债券 Ⅲ 附股权证公司债券 Ⅳ 可交换公司债券(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:D
2024金融市场基础知识历年真题03-28
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