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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2021证券市场法律法规真题模拟11-26

发布时间: 2021-11-26 07:05:37 发布人:
2021证券市场法律法规真题模拟11-26

1、公开发行以股票为基础证券的存托凭证的,境外基础证券发行人应当符合(  )条件。
Ⅰ.为依法设立且持续经营三年以上的公司
Ⅱ.最近三年内实际控制人未发生变更
Ⅲ.会计基础工作规范、内部控制制度健全
Ⅳ.董事、监事和高级管理人员应当信誉良好(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

2、作为一个投资者,应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资,下列属于投资者应采用的投资观的有()。 Ⅰ.合法投资 Ⅱ.只注重高额回报 Ⅲ.眼见为实 Ⅳ.审慎投资(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案:C

3、鼓励营业部其他岗位员工自愿转化营销代表,营业部营销专员申请转为营销代表的,其最近()个月开发的客户按照营销代表的提成比例计算提成,其他客户仍按原办法提成。(单选题)

A. 6

B. 9

C. 12

D. 24

试题答案:C

4、下列关于证券公开发行的说法,正确的有(  )。
Ⅰ.公开发行证券,不得采用变相公开方式
Ⅱ.向不特定对象发行证券的,为公开发行
Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过150人的(依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内),为公开发行
Ⅳ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券(单选题)

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案:C

5、

以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在(  )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。

(单选题)

A. 3

B. 5

C. 7

D. 15

试题答案:A

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