2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟11-27

1、

下列哪一项不属于基金销售适用性管理制度的内容？（）

A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

C. 对基金产品进行收益评价的方式和方法

D. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

试题答案：C

2、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（　　）。（单选题）

A. 避险策略基金能保证最低收益

B. 避险策略基金与金融机构同业存款相似

C. 避险策略基金与银行存款相似

D. 避险策略基金仍存在本金损失的风险

试题答案：D

3、（）是指与主账户建立关联关系，与主账户属同一客户号下的其他账户，包括各类太平洋卡（贷记卡除外）、存款、贷款、投资理财等账户。（单选题）

A. 子账户

B. 关联账户

C. 贷记卡账户

D. 异地卡

试题答案：A

4、以下各项中（）不是开放式基金的合同生效条件。（单选题）

A. 募集的规模达到核准规模的80％以上

B. 募集份额总额不少于2亿份

C. 募集金额不少于2亿元

D. 基金份额持有人的人数不少于200人

试题答案：A

5、

某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。

该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（  ）。

A. 该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督察长检查，并出具合规意见书

B. 将宣传语改为“近期××基金将大比例分红，敬请关注。”

C. 基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送

D. 该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局

试题答案：A