2021金融市场基础知识历年真题11-28

1、下列哪些属于金融市场功能发挥的外部条件?( )Ⅰ．国内、国际统一的价格 Ⅱ．法制健全Ⅲ．信息披露充分Ⅳ．市场进退有序（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。（单选题）

A. 中国证券业协会

B. 中国证券登记结算有限责任公司

C. 证券交易所

D. 中国证监会

试题答案：B

3、基金管理人应当履行的职责有()。 Ⅰ．将其固有财产从事证券投资 Ⅱ．办理基金备案手续 Ⅲ．编制中期和年度基金报告 Ⅳ．召集基金份额持有人大会（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、

试题答案：A

4、下列说法正确的有()。Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、债券和股票的主要区别是( )。Ⅰ．期限不同 Ⅱ．风险不同Ⅲ．权利不同Ⅳ．收益不同（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C. Ⅱ、Ⅲ、

D. Ⅰ、Ⅱ、

试题答案：A