2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题11-28

1、 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是()。 （单选题）

A. 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者

B. 企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者

C. 社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

D. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

试题答案：D

2、 下列不属于风险应对措施的是( )。 （单选题）

A. 风险评估

B. 风险接受

C. 风险回避

D. 风险共担

试题答案：A

3、 关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定()。
Ⅰ．按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
Ⅱ．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
Ⅲ．真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平
Ⅳ．可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、 销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。
I．可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项
III．因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由
Ⅳ．投资者适当性匹配意见 （单选题）

A. I、III、Ⅳ

B. I、II、III

C. II、III、Ⅳ

D. I、II、III、Ⅳ

试题答案：D

5、 关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点，下列说法错误的是()。 （单选题）

A. 基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有

B. 基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配

C. 基金投资损失由基金份额持有人共同承担

D. 基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬

试题答案：A