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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2021证券市场法律法规真题模拟11-28

发布时间: 2021-11-28 07:48:53 发布人:
2021证券市场法律法规真题模拟11-28

1、

下列关于证券公司、证券投资咨询机构不能受聘担任上市公司独立财务顾问的说法中,正确的是(  )。
Ⅰ.持有或通过协议,其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
Ⅱ.最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保或者最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务
Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职
Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

2、(  )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。(单选题)

A. 中国银保监会

B. 中国证监会

C. 中国人民银行

D. 中国证券业协会

试题答案:D

3、

(  )是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

(单选题)

A. 融资融券业务

B. 转融通业务

C. 股票质押式回购业务

D. 股票约定式回购业务

试题答案:A

4、

证券发行市场又被称为(     )。

(单选题)

A. 一级市场

B. 流通市场

C. 二级市场

D. 主板市场

试题答案:A

5、下列关于投资咨询业务说法正确的有()。(多选题)

A. 接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务

B. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会和分析会等

C. 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论和报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

D. 通过电话、传真和电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务

E. 咨询时鼓励用“黑马推荐”、“免费赠股”等明示;鼓励与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

F. 为使报告简明扼要,引用有关信息和资料时,不必注明出处和著作权人

试题答案:A,B,C,D

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