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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟11-29

发布时间： 2021-11-29 08:16:28 发布人：
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟11-29

1、

在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是（  ）。

（单选题）

A. 上市开放式基金（LOF）

B. 分级基金母份额

C. 封闭式基金

D. 交易型开放式指数基金（ETF）

试题答案：B

2、

下列关于证券投资基金的发展有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，说法错误的是（    ）。

（单选题）

A. 证券投资基金推动市场价值判断体系的形成

B. 证券投资基金给投资者带来稳定的收益

C. 证券投资基金倡导理性的投资理念和文化

D. 证券投资基金管理人能发挥专业投资优势

试题答案：B

3、

在基金经营机构的客户信息中，客户账户信息不包括(    )。

（单选题）

A. 账户开立时间

B. 账户余额

C. 账户交易情况

D. 每笔交易的数据信息

试题答案：D

4、

控制环境构成公司内部控制的基础，包括（ ）。
Ⅰ.经营理念和内控文化
Ⅱ.公司治理结构
Ⅲ.组织结构
Ⅳ.员工道德素质

（单选题）

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、

基金管理人的信息披露义务具体涉及（ ）等环节。

（单选题）

A. 基金募集

B. 上市交易

C. 投资运作

D. 以上都是

试题答案：D

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/806684

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