2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题12-01

1、 投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为()。 （单选题）

A. T+2日

B. T-1日

C. T+1日

D. T日

试题答案：A

2、 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。 （单选题）

A. 2

B. 5

C. 1

D. 3

试题答案：A

3、 下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有()。
Ⅰ．其本人、配偶不得进行证券投资
Ⅱ．其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
Ⅲ．其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

4、 基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括()。 （单选题）

A. 采用第三方机构评价结果

B. 信函和网络调查

C. 对已有客户信息进行分析

D. 当面调查

试题答案：A

5、 下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是()。 （单选题）

A. 基金管理人应对所有基金设置同一认购费率

B. 基金认购费由销售机构收取

C. 基金认购费归入基金资产

D. 前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减

试题答案：B