1、
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是( )。
(单选题)A. 没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没收违法所得,并处10万元以上30万元以下的罚款
C. 处以10万元以上20万元以下的罚款
D. 吊销期货业务许可证
试题答案:B
2、股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,仅选择()审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。(单选题)
A. 适当的投资者
B. 基金公司
C. 机构投资者
D. 自然人投资者
试题答案:A
3、证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得()。(多选题)
A. 分享获利
B. 虚假宣传
C. 共担风险
D. 误导客户
试题答案:B,D
4、关于设立期货经纪公司的条件,下列说法正确的是()(多选题)
A. 应当符合《公司法》的规定
B. 应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件
C. 有具备任职资格的高级管理人员
D. 有符合现代企业制度的法人治理结构
试题答案:A,B,C,D
5、
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交的申请材料有( )。
(多选题)A. 申请书
B. 任职资格申请表
C. 2名推荐人的书面推荐意见
D. 身份、学历、学位证明
试题答案:A,B,C,D
2024期货法律法规真题模拟04-18
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