2021期货法律法规真题模拟12-01

1、

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（  ）。

A. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B. 没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款

C. 处以10万元以上20万元以下的罚款

D. 吊销期货业务许可证

试题答案：B

2、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，仅选择（）审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（单选题）

A. 适当的投资者

B. 基金公司

C. 机构投资者

D. 自然人投资者

试题答案：A

3、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（）。（多选题）

A. 分享获利

B. 虚假宣传

C. 共担风险

D. 误导客户

试题答案：B,D

4、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（）（多选题）

A. 应当符合《公司法》的规定

B. 应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件

C. 有具备任职资格的高级管理人员

D. 有符合现代企业制度的法人治理结构

试题答案：A,B,C,D

5、

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有(    )。

A. 申请书

B. 任职资格申请表

C. 2名推荐人的书面推荐意见

D. 身份、学历、学位证明

试题答案：A,B,C,D