1、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以()。(单选题)
A. 兼任其他基金公司董事会成员
B. 兼任公司理事
C. 任免公司总经理
D. 列席公司相关会议
试题答案:D
2、保本基金的投资目标是()。(单选题)
A. 获得尽可能高的回报
B. 使投资风险尽可能低
C. 获得市场平均收益率
D. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
试题答案:D
3、()是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。(单选题)
A. 基金销售适用性
B. 基金销售收益性
C. 基金销售风险性
D. 基金销售搭配性
试题答案:A
4、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )内依照条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定。(单选题)
A. 7个工作日
B. 1个月
C. 3个月
D. 6个月
试题答案:D
5、完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明,这属于内部控制中的( )。(单选题)
A. 横向关系制约
B. 纵向关系制约
C. 健全性规范
D. 独立性规范
试题答案:A
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