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金融财会类 | 基金从业资格

真题模拟

2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟12-01

发布时间: 2021-12-01 09:12:18 发布人:
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟12-01

1、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以()。(单选题)

A. 兼任其他基金公司董事会成员

B. 兼任公司理事

C. 任免公司总经理

D. 列席公司相关会议

试题答案:D

2、保本基金的投资目标是()。(单选题)

A. 获得尽可能高的回报

B. 使投资风险尽可能低

C. 获得市场平均收益率

D. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

试题答案:D

3、()是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。(单选题)

A. 基金销售适用性

B. 基金销售收益性

C. 基金销售风险性

D. 基金销售搭配性

试题答案:A

4、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起(  )内依照条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定。(单选题)

A. 7个工作日

B. 1个月

C. 3个月

D. 6个月

试题答案:D

5、完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明,这属于内部控制中的(  )。(单选题)

A. 横向关系制约

B. 纵向关系制约

C. 健全性规范

D. 独立性规范

试题答案:A

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