1、期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员在()不能再次申请从业人员资格。(单选题)
A. 1年内
B. 6个月内
C. 3年内或永久性
D. 永久性
试题答案:C
2、某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实,请回答以下问题。 在该案例中该期货公司应受到()惩罚。(单选题)
A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处5万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处30万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
C. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
D. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
试题答案:D
3、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括( )。(多选题)
A. 向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B. 以个人名义收取服务报酬
C. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
D. 接受客户委托代为从事期货交易
试题答案:A,B,C,D
4、下列关于期货公司的表述,错误的有( )。(多选题)
A. 期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C. 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D. 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
试题答案:A,D
5、赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取的救济措施有()。(多选题)
A. 向协会申诉
B. 对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映
C. 对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼
D. 可以向仲裁机构提起仲裁
试题答案:A,B
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