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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟12-02

发布时间： 2021-12-02 08:33:13 发布人：
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟12-02

1、

国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（）。

（单选题）

A. 投资者教育等同于投资咨询

B. 投资者教育应有助于监管者保护投资者

C. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

D. 证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节

试题答案：A

2、

关于基金投资者教育的意义，下列说的错误的是（）。

（单选题）

A. 有助于培育成熟的投资理念

B. 有助于增强行业的市场化调节机制

C. 有助于增强基金投资者的自我保护能力

D. 有助于保障基金投资者的高收益回报

试题答案：D

3、下列各项中()不是基金监管的特征。（单选题）

A. 全面性

B. 广泛性

C. 独立性

D. 法定性

试题答案：C

4、基金管理人的内部控制需要（）。 ①严格授权控制 ②严格岗位分离制度 ③严格控制财务风险 ④完善信息披露制度 ⑤严格信息技术系统管理制度 ⑥强化内部监督稽核和风险管理系统（单选题）

A. ①②③④⑤⑥

B. ①②③⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑥

试题答案：A

5、

关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是（  ）。

（单选题）

A. 被基金份额持有人大会解任

B. 基金管理人连续3年亏损

C. 被依法撤销或者被依法宣告破产

D. 被依法取消基金管理资格

试题答案：B

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/815614

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