1、
从事私募基金业务的原则有()。
Ⅰ.自愿原则
Ⅱ.诚实信用原则
Ⅲ.收益确定原则
Ⅳ.公平原则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:A
2、
主要投资于各种金融衍生品,承担高风险,追求高收益的投资基金是()。
(单选题)A. 证券投资基金
B. 私募股权基金
C. 风险投资基金
D. 对冲基金
试题答案:D
3、( )不属于发售公开募集基金应符合的条件。(单选题)
A. 基金募集已申请注册
B. 由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售
C. 在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件
D. 对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定
试题答案:B
4、在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。(单选题)
A. 客观合理
B. 独立
C. 客户利益第一
D. 谨慎专业
试题答案:C
5、
进行投资者投资决策教育,说法错误的是()。
(单选题)A. 普及证券市场知识
B. 指导投资者理性选择
C. 宣传证券市场法规
D. 指导投资者紧跟市场热点
试题答案:D
2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-18
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