2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题12-03

1、 基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。 （单选题）

A. 进行基金投资人风险承受能力调查

B. 向投资人承诺收益

C. 介绍投资人想要了解的基金产品情况

D. 根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品

试题答案：B

2、 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。 （单选题）

A. 重大遗漏

B. 不当竞争

C. 虚假记载

D. 误导性陈述

试题答案：C

3、 关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是() （单选题）

A. 守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规定

B. 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

C. 守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

D. 守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

试题答案：A

4、 以下不属于基金客户个性化服务内容的是( )。 （单选题）

A. 接受客户委托，代理客户进行投资决策

B. 提供市场行情分析咨询，揭示市场风险

C. 做好客户动态分析

D. 加强客户沟通，了解客户深度需求

试题答案：A

5、 下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是()。 （单选题）

A. 是一项专业性很强的服务

B. 重点展示公司的投资业绩

C. 在服务时必须遵守相关业务规则

D. 要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求

试题答案：B