1、证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。(多选题)
A. 责令限期整改
B. 撤销其介绍业务资格
C. 监管谈话
D. 出具警告函
试题答案:A,C,D
2、以下符合期货从业资格申请条件的有( )。[2016年5月真题](多选题)
A. 已经刑满释放满4年
B. 已被期货公司聘用
C. 2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚
D. 1个月前市场禁入期刚刚届满
试题答案:A,B,D
3、
下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。
(多选题)A. 在执业过程中不得以获取利益为目的
B. 在执业过程中获取的利益应当退还
C. 在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D. 在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为
试题答案:A,B
4、
某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。
(多选题)A. 李平在期货公司兼任合规部门负责人
B. 董事会决议要求李平对总经理负责
C. 李平在期货公司兼任财务部门负责人
D. 期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
试题答案:B,C,D
5、下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。(多选题)
A. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
B. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时,以自身利益优先
C. 期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易的客户利益优先
D. 期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待
试题答案:A,C,D
2024期货法律法规真题模拟03-29
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