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基金法律法规、职业道德与业务规范

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真题模拟

2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟12-07

发布时间： 2021-12-07 08:46:59 发布人：
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟12-07

1、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。（单选题）

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

试题答案：C

2、基金管理人的合规审核程序不包括()。（单选题）

A. 制定合规审核机制

B. 确定合规审查人员

C. 合规审核调查

D. 合规审核评价

试题答案：B

3、（）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。（单选题）

A. 2003

B. 2004

C. 2002

D. 2013

试题答案：A

4、保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。（单选题）

A. 最低目标价值

B. 安全垫

C. 现时净值

D. 价值底线

试题答案：B

5、

关于证券投资基金的概念和运作方式，以下表述正确的是（）。

（单选题）

A. 投资者可以通过投资证券基金获得更高的投资收益

B. 证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

C. 证券投资基金可以由基金投资者自己进行投资管理

D. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金汇集起来，形成独立财产

试题答案：D

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/829697

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