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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2021证券市场法律法规真题模拟12-08

发布时间: 2021-12-08 08:11:50 发布人:
2021证券市场法律法规真题模拟12-08

1、

基金管理人的权利不包括(  )。

(单选题)

A. 运行和管理基金资产

B. 保管基金资产

C. 代表基金行使股东权利

D. 获取基金管理人报酬

试题答案:B

2、

(  )用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

(单选题)

A. 融券专用证券账户

B. 客户信用交易担保证券账户

C. 信用交易证券交收账户

D. 信用交易资金交收账户

试题答案:B

3、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。(单选题)

A. 一百万元以上一千万元以下

B. 给投资者造成损失的百分之一

C. 五十万元以上五百万元以下

D. 因此获得收入的百分之五

试题答案:A

4、

在证券公司客户资产管理业务中,证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。

(单选题)

A. 每月

B. 每季度

C. 每年

D. 每半年

试题答案:B

5、市场部业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核,每()考核一次。(单选题)

A. 月度

B. 季度

C. 半年

D. 年度

试题答案:B

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