1、 基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则,不包括()。 (单选题)
A. 成本控制原则
B. 可操作性原则
C. 安全性原则
D. 实用性原则
试题答案:A
2、 下列情形中,不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括( )。 (单选题)
A. 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的
B. 个人所负债务数额较大,到期未清偿的
C. 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员
D. 对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾3年的
试题答案:D
3、 某投资者通过场外申购10万元的某开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.15元,则其申购份额为( )。 (单选题)
A. 85671.15
B. 85671.25
C. 85671.35
D. 85671.45
试题答案:D
4、
关于投资者教育,下列描述正确的是()。
Ⅰ.在制定投资者教育策略时,首先致力于普及投资专业技能
Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础
Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
Ⅳ.权益保护教育不是市场上的要求
(单选题)
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
试题答案:D
5、
公开募集基金的备案应符合下列条件()。
Ⅰ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60%以上
Ⅱ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上
Ⅲ.开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额
Ⅳ.基金份额持有人人数符合中国证监会规定
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
试题答案:C
2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-17
2024-01-172024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-16
2024-01-162024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-15
2024-01-152024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-14
2024-01-142024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-13
2024-01-132024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-12
2024-01-122024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-11
2024-01-112024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-10
2024-01-102024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-09
2024-01-092024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-08
2024-01-08微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试
Copyright © 2020-2020 深圳市题王科技有限公司 All Right Reserved.