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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-07

发布时间: 2022-01-07 08:37:31 发布人:
2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-07

1、 基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则,不包括()。 (单选题)

A. 成本控制原则

B. 可操作性原则

C. 安全性原则

D. 实用性原则

试题答案:A

2、 下列情形中,不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括(       )。 (单选题)

A. 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的

B. 个人所负债务数额较大,到期未清偿的

C. 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员

D. 对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾3年的

试题答案:D

3、 某投资者通过场外申购10万元的某开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.15元,则其申购份额为( )。 (单选题)

A. 85671.15

B. 85671.25

C. 85671.35

D. 85671.45

试题答案:D

4、 关于投资者教育,下列描述正确的是()。
Ⅰ.在制定投资者教育策略时,首先致力于普及投资专业技能
Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础
Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
Ⅳ.权益保护教育不是市场上的要求 (单选题)

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案:D

5、 公开募集基金的备案应符合下列条件()。
Ⅰ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60%以上
Ⅱ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上
Ⅲ.开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额
Ⅳ.基金份额持有人人数符合中国证监会规定 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案:C

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