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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-08

发布时间: 2022-01-08 05:55:34 发布人:
2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-08

1、 基金经理甲因重病休假,公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,下列说法中,正确的是()。 (单选题)

A. 公司让乙代替甲从事投资工作是正确的,不违背相关的基金职业道德

B. 公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

C. 公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德

D. 公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

试题答案:D

2、 ( )以除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险。 (单选题)

A. 国外股票基金

B. 国际股票基金

C. 国内股票基金

D. 全球股票基金

试题答案:B

3、 关于开放式证券投资基金的认购,以下表述正确的是()。 (单选题)

A. 采用金额认购方式

B. 只能采用前端收费模式

C. 都收取认购费用

D. 采用份额认购方式

试题答案:A

4、 “忠诚尽责”是调整基金从业人员与()之间关系的职业道德规范。 (单选题)

A. 监管机构

B. 所在机构

C. 职业

D. 投资人

试题答案:B

5、 ( )对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性作用。 (单选题)

A. 日本

B. 中国香港

C. 美国

D. 英国

试题答案:C

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