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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-10

发布时间: 2022-01-10 09:05:03 发布人:
2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-10

1、 证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式,申购赎回清单中的组合证券等信息,计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是()。 (单选题)

A. 在交易结束前15分钟计算并公布

B. 在当日开市前15分钟计算并公布

C. 在交易时间内实时计算并公布

D. 在次日开市前15分钟计算并公布

试题答案:C

2、 在基金管理公司的各项内部控制制度中,以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是()。 (单选题)

A. 基本管理制度

B. 内部控制大纲

C. 业务操作手册

D. 部门业务规章

试题答案:B

3、 下列关于基金宣传材料的说法中,错误的是()。 (单选题)

A. 基金宣传材料与基金合同保持一样,具有同等法律效力

B. 基金宣传材料是投资者了解基金的渠道

C. 基金宣传册材料应避免夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者

D. 基金宣传材料是基金对外展示的平台

试题答案:A

4、 关于基金销售费用的监管,以下表述错误的是( )。 (单选题)

A. 基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定,向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用

B. 基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除

C. 基金销售机构收取增值服务费时,应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容

D. 基金销售机构可依照基金销售协议中约定,按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费

试题答案:B

5、 关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是()。 (单选题)

A. 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年

C. 基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

D. 销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定

试题答案:C

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