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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-11

发布时间: 2022-01-11 07:35:42 发布人:
2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-11

1、 基金销售机构在基金销售活动中。可以采取的行为是( )。 (单选题)

A. 采取抽奖方式销售基金

B. 依靠服务质量销售基金

C. 赠送基金份额销售基金

D. 低于基金销售成本销售基金

试题答案:B

2、 相比行业自律、机构内控和社会力量监督,行政监管的特征包括()。
Ⅰ.监管主体及其权限具有法定性
Ⅱ.监管活动具有强制性
Ⅲ.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

3、 世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于( )。 (单选题)

A. 美国

B. 英国

C. 法国

D. 德国

试题答案:B

4、 基金管理人应当在上年度结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 (单选题)

A. 15

B. 30

C. 45

D. 60

试题答案:D

5、 某公募基金的信息披露文件中,对基金产品的各项风险因素进行分析,并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险,该文件是()。 (单选题)

A. 基金合同

B. 基金招募说明书

C. 基金净值公告

D. 基金托管协议

试题答案:B

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