2022期货法律法规真题模拟01-13

1、

甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以(    )。

A. 要求期货公司承担侵权责任

B. 要求期货交易所承担违约责任

C. 要求期货公司承担违约责任

D. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任

试题答案：C

2、任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。（单选题）

A. 勒令停业整顿

B. 撤销期货业务许可

C. 予以取缔

D. 予以警告

试题答案：C

3、

期货公司营业部负责人的任职资格由(    )依法核准。

A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C. 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构

试题答案：A

4、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。（多选题）

A. 设立目的和职责

B. 名称、住所和营业场所

C. 组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D. 财务会计、内部控制制度

试题答案：A,B,C,D

5、期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（）。（多选题）

A. 由客户单独提出解决方案

B. 提请期货交易所调解处理

C. 将客户持仓进行强行平仓并做销户处理

D. 提请中国期货业协会调解处理

试题答案：B,D